KYC Qualitäts-Sicherung (Quality-Checker) – 12 Monate befristet (München, DE)

Quintet

  • Full Time

GRUNDSÄTZLICHES ZUR STELLE

 

MERCK FINCK A QUINTET PRIVATE BANK ist eine der wenigen Privatbanken in Deutschland, die sich ganz dem Private Banking verschrieben hat. Unser Qualitätsanspruch zeigt sich in der persönlichen Note, mit der wir Kunden und Mitarbeitern begegnen. Als 100-prozentige Tochter der Quintet Private Bank (Europe) S.A. agieren wir sowohl lokal, als auch auf dem europäischen Finanzmarkt. Wir pflegen eine Unternehmenskultur, in der Kundenfokus, Freude an gemeinsam erzielten Erfolgen und Wertschätzung zentrale Faktoren darstellen. Wenn Sie zu Quintet kommen, entscheiden Sie sich für ein Unternehmen, dass Wert auf Vielfalt der Herkunft, den gleichen Zugang zu Chancen und beruflicher Entwicklung, Zusammenarbeit und Einbeziehung aller legt. Wir möchten, dass unsere Mitarbeiter stolz darauf sind, Teil eines Unternehmens zu sein, das sich verpflichtet, das Richtige zu tun. Sie werden die Möglichkeit haben, Ihre Karriere voranzutreiben und sich persönlich und beruflich durch verschiedene Ressourcen und Programme weiterzuentwickeln.

 
Der erfolgreiche Kandidat wird Teil des Quality Checker Teams von Quintet sein. Als KYC Quality Checker besteht Ihre Hauptaufgabe darin, die Qualität unserer Kundenakten und Reviews sicherzustellen. Sie werden in einem internationalen Team zusammen mit den anderen Quality Checkern in ganz Europa arbeiten. Sie sind eine wichtige Anlaufstelle für die Analysten und die Kollegen im Front Office. Sie verbessern proaktiv die Qualität innerhalb des Teams und darüber hinaus. Sie engagieren sich für das “First Time Right”-Prinzip, um die Qualität der Dateien auf die nächste Stufe zu heben.
 

Als KYC-Quality-Checker sind Sie der ultimative Gatekeeper unserer 1st LoD in Bezug auf die Einhaltung der Vorschriften und Gesetzte (Finanzkriminalität). Komplexe Fälle sind für Sie kein Neuland: internationale komplexe Strukturen, Steuerrisiken und Jahresabschlüsse von Unternehmen – Sie kennen sich aus. Darüber hinaus haben Sie bereits als KYC-Analyst Feedback an Ihre Kollegen gegeben und wissen, wie Sie mit Ihren Stakeholdern umzugehen haben. Sie kommen leicht mit ihnen in Kontakt und wissen, wie Sie sie für CDD-Inhalte begeistern können. Über den notwendigen Überblick einer AML-Analyse zu einer Kundenakte verfügen Sie und es fällt Ihnen leicht sich gegenüber Ihren Kollegen oder anderen Stakeholdern klar ausdrücken.

 

Hauptaktivitäten im Bereich CLM:
–    Kundenonboarding
–    Turnusmäßige oder anlassbezogene Überprüfungen von Kunden
–    Transaction-Monitoring, Sanktionsüberwachung, Web-Recherche
–    Kundenoffboarding

HAUPTVERANTWORTLICHKEITEN

 

  • Überprüfung der von den Front- und CLM-Analysten durchgeführten CDD-/KYC-Reviews von Kunden im hohem Risiko
  • Durchführung von Stichprobenkontrollen bei den vom Front-Office überprüften Kunden im niedrigen und mittleren Risiken
  • Umsetzung des FCC-Frameworks der Bank für die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Finanzkriminalität in der Bank.
  • Leben des Risikobewusstsein unter Berücksichtigung der Themen, die in den 1st und 2nd LoD-Bereichen eine Rolle spielen
  • Sie sind ein vertrauensvoller Ansprechpartner für die Analysten und andere Beteiligte wie Compliance, Wealth-Planning, Recht, Risiko, interne/externe Prüfer, Cross-Border-Teams und Business Support in Bezug auf die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität (Financial Crime Compliance – FCC) und KYC; 
  • Mitwirkung an der Aktualisierung und Verbesserung interner Prozesse, Tools, Policies und Schulungen; 
  • Unterstützung der Compliance-Abteilung bei der Überprüfung und Umsetzung von AML- und Steuer-Risikoeinstufungen auf der Grundlage Ihrer täglichen Erkenntnisse aus den Tools und Prozessen

KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN

 

  • Bankausbildung (m/w/d) oder ein Studium im Bereich Finance, Economics, Recht oder ähnlich
  • Mindestens 2-3 Jahre Erfahrung in der Qualitätssicherung von KYC-Analysen (KYC/KYT) oder 5 Jahre als KYC-/CDD-Analyst oder in vergleichbaren Bereichen im Finanzsektor
  • Weitreichende Kenntnisse und Erfahrungen im Bereich regulatorischer Anforderungen (GwG, Meldungen/Abfragen BZSt, Kontenevidenzzentrale, KYC, etc.)
  • Erfahrung und Verständnis im Bereich (Private-) Banking und den Produkten / Dienstleistungen
  • Fähigkeit in einer internationalen Gruppe mit unterschiedlichen Regelungen und Kulturen zu agieren
  • Kenntnisse im Steuerrecht von Vorteil
     

ATTRIBUTE UND QUALITÄTEN

 

  • Starke Coaching- und Präsentations-Skills
  • Solide organisatorische Fähigkeiten
  • Hohe Flexibilität, Einsatzbereitschaft und Belastbarkeit
  • Effiziente Arbeitsweise auch bei Themen mit enger zeitlicher Anforderung (Deadlines)
  • Ausgeprägte und tiefgründige Teamfähigkeit
  • Proaktive und selbständige Arbeitsweise
  • Hohe Integrität
  • Professioneller Qualitätsanspruch
  • Starke Kommunikationsfähigkeit

TECHNISCHE FÄHIGKEITEN

 

  • sehr gute Kenntnisse im Umgang mit MS-Office-Tools
  • weitreichende Erfahrungen in der Nutzung von Kernbankensystemen und ergänzender Bankensoftware
  • sehr gute Kenntnisse in der Nutzung von KYC-unterstützenden Tools wie World-Check (Refinitiv) oder vergleichbar
  • ein Grundverständnis für digitale Prozesse
     

SPRACHLICHE FÄHIGKEITEN

 

  • sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse, Französischkenntnisse wünschenswert
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